北京颐和久富投资管理有限公司产品申赎指南

20190723日 北京颐和久富

首次购买

请确认您是专业投资者或普通投资者,二者要求的条件不同,申购所需要的材料也不同。

专业投资者

专业投资者需同时符合下列条件

1. 金融资产不低于500 万元,或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元;

2. 具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(一)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

注:前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

 

客户如果要申请为专业投资者,需要提供

1. 金融资产不低于500万元的资产证明或过去3年年收入不低于50万元的收入证明

2. 以下3个材料任选其一:

2年以上的投资经历证明(以月度或者季度为单位的对账单、流水)

2年以上从业经历(提供相关工作经历证明)

CPA等相关资格证书

 

专业投资者,不需要录音录像,申购需要材料如下:

1. 前述专业投资者所需材料

2. 身份证复印件1

3. 银行卡复印件1

4. 信息表、风险调查问卷、风险等级确认书、税收居民声明等材料1

5. 汇款凭证1份(或网银转账提供截图)

6. 签署的合同1份自留,其余返还至管理人

 

普通投资者

普通投资者

不符合专业投资者条件的即为普通投资者。

 

首次申购条件:

普通投资者第一次申购,需要额外提供风险揭示的录音录像视频。

要求:客户按照下述模板(附件1)拍摄视频,视频需要面部清晰,声音清楚,发送至zhoujinheng@jiufufund.com

 

所需材料为:

1. 录音录像材料

2. 资产证明300万元或者过去3年年收入不低于50万元

3. 身份证复印件1

4. 银行卡复印件1

5. 信息表、风险调查问卷、风险等级确认书、税收居民声明等材料1

6. 汇款凭证1份(或网银转账提供截图)

7. 签署的合同1份自留,其余返还至管理人

 

具体申购流程

1. 签署合同

准备相应材料,并如实配合我司完成投资者风险调查问卷的填写,在合同需签字部分本人签字

2. 汇款

请投资者按照合同中约定的募集账号将投资款汇入本产品募集户,请至少于开放日前一天完成汇款

3. 冷静期

汇款完成后24小时为冷静期,冷静期内投资者可以以书面方式通知管理人进行撤单

4. 将材料寄送至管理人

收件人:颐和久富    联系电话:18811416083

地址:深圳市南山区海德一道88号中洲控股中心A座1705

 

追加申购与赎回

追加申购

1. 投资者需在T-5日前填写《北京颐和久富投资管理有限公司基金直销申购赎回申请书》并将扫描件发送至基金管理人处(原件随后寄回),邮箱:sunqin@jiufufund.com。

2. 请于T-1日将款项打入基金募集专用账户(同认购户);

3. 汇款后24小时为冷静期,投资者可在冷静期内以书面方式通知管理人进行撤单。

 

赎回

1. 投资者需在T-5日前填写《北京颐和久富投资管理有限公司基金直销申购赎回申请书》,将扫描件发送至基金管理人处(原件随后寄回),邮箱:sunqin@jiufufund.com,并打电话与颐和久富确认;

2. 款项将在T+5个工作日内由基金托管人划款至投资人的银行账户。

 

联系我们

电话:18811416083(周一至周五 8:30-17:30

邮箱:sunqin@jiufufund.com

地址:深圳市南山区海德一道88号中洲控股中心A座1705

微信关注公众号:“颐和久富”;注册后,可查询产品净值等情况。定期披露净值、每月提供投资月报、不定期披露投研观点交流等

 

附件1:录像模板

双录风险揭示

本人XXX,身份证号码XXXXXX,住址XXXXX,联系电话XXXXXX

本人确认本次为本人购买XXXX投资基金,申购金额为XX万元,购买意愿真实。本人已知晓本基金类型属于XX风险、XX收益型,管理人为北京颐和久富投资管理有限公司,基金期限为XX

本人已认真阅读并理解相关业务规则、基金合同及本风险揭示书的全部内容,并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排,避免因参与私募基金投资而遭受超过投资者承受能力的损失。

本人知晓本基金的风险等级为R5级,本人已知晓本基金的风险包括本金损失风险、基金运营风险、流动性风险、基金募集或备案失败的风险、基金投资风险、税收风险及其他风险。

本人确认本次风险承受能力评估结果为XX,与产品风险等级匹配。

本人已认真阅读本基金基金合同所有条款,了解基金投资范围,知晓本基金的投资范围,本人已知晓基金的收费方式、收费标准、信息披露方式、客户投诉方式和程序。

2019XX

 

注:投资者风险调查问卷得分对应等级如下

投资者类型

保守型

稳健性

平衡型

成长型

进取型

得分

20分及以下

21-40

41-60

61-80

81分及以上

适合基金评级

C1

C2

C3

C4

C5

 

风险调查问卷:投资者得分81分以上即为匹配。

 


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